凯瑞德控股股份有限公司2014年度内部控制评价报告

                    凯瑞德控股股份股份有限公司

                   2014年度国内的把持评价泄漏

凯瑞德控股股份股份有限公司一切合股:

    辩论《企业国内的把持根本遍及的》及其相称引路的规则和如此等等国内的把持接管

想要(以下略语国内的把持已知数系统),使结合我公司(以下略语公司)

把持系统及评价办法,在国内的把持、日常监视和专项监视的鉴于,本人对公司

2014年12月31日的国内的把持完全无用性举行了评价。

一个别的是第一个别的。、要紧国家

辩论企业国内的把持已知数系统,构筑、极好的和完全无用履行国内的把持,评价

其完全无用性,精确地发布国内的把持复习泄漏。董事会中西部及东部各州的县议会

监视和把持将构筑和履行。。主任支撑薄纸和指导一套动作。

行。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级支撑人员抵押品本泄漏物质不在

一些虚伪记载、给错误的劝告性提名表扬或令人满意地错过,与泄漏物质的忠诚。、行动精确的与完井

诚信和个别的职责或任务。。

国内的把持的决定是确保支撑的正确。、资产保险柜、财务泄漏

与相关性数据的完好性。,上涨事情实力和实力,助长发展战略。鉴于国内的控

系统固有的极限,确切的地,它唯一的为如愿以偿ABOV补充有理的保证。。更,随机应变

代替物可能性使掉转船头不十分的国内的把持。,或对把持策略性和顺序遵照的水平仪使沮丧,

辩论国内的把持评价的总算,走到裁定:。

    二、国内的把持评价裁定

辩论COMP国内的把持次要缺陷的酬劳,由于国内的把持评价泄漏

准日,财务泄漏国内的把持缺少令人满意地缺陷。,董事会以为,公司一向在公司国内的任务。

把持遍及的系统的想要及相关性法规的保养

制。

辩论公司的非财务泄漏,国内的把持,专业,由于国内的把持评价泄漏

准日,未见非财务泄漏国内的把持在令人满意地缺陷。

       自国内的把持评价泄漏已知数日至国内的把持评价泄漏收回日当中未发作感染内

把持结果评价裁定的感染相等。

       三、国内的把持评价任务

国内的把持评价的审视

       公司禀承风险导向基频的决定使清楚地被人理解评价审视的次要单位、事业心与盛事

风险管辖范围。评价审视包孕的次要单位包孕:凯瑞德控股股份股份有限公司,树枝子

德州金棉纺织股份有限公司、德州凯佳运输量股份有限公司、山东有第得五分行业和运输量时节。

限公司、天津德棉矿业股份有限公司。包孕在我的评价单位账目射中靶子总资产

决算表总资产的100%,营业支出占公司总营业支出的鱼鳞

100%;评价审视内的次要事情和描述体主体包孕:、房屋受雇事情、每日费用百

陆运事情、煤炭买卖事情;评价审视包孕的次要描述体主体包孕::辅佐支撑、财务管

理、生产支撑、贮藏支撑、固定资产支撑、风险运营支撑、人工资源支撑与相信

发布支撑及如此等等方位;高风险地域次要集合在市场竞争风险上。,物质的波

动风险,内部抵押品风险等。。外面的列出的单位象征在评价审视内。、事业心与盛事风险

该管辖范围遮盖了公司支撑的次要方位。,缺少令人满意地错过。。

       (二)国内的把持评价任务鉴于及国内的把持缺陷坚持已知数

       公司鉴于《企业国内的把持根本遍及的》及其相称引路等相关性规则,联络公司

相关性系统、步骤、导游和如此等等文章,薄纸国内的评价任务。

       1、财务泄漏国内的把持缺陷的评价

       公司决定的财务泄漏国内的把持缺陷的评价的定量已知数列举如下:

营业支出量子化已知数、作为体重目的的总资产。国内的把持的缺陷可能性使掉转船头或

从其发生的错过与走快表关系。,按营业支出目的体重。假设缺陷是独自的或与它一同

他缺陷可能性使掉转船头的财务泄漏错报款项不足营业支出的1%,它被以为是一个别的遍及的缺陷。;

假设超越营业支出的1%,则小于2%。,这是一个别的要紧的缺陷。;假设超越支出的2%,则

决定为次要缺陷。

    国内的把持的缺陷可能性使掉转船头或使掉转船头的错过与资产支撑相关性的,总资产讲解的

体重。假设缺陷是独自的或与它一同他缺陷可能性使掉转船头的财务泄漏错报款项不足资产

总金额的1%,它被以为是一个别的遍及的缺陷。;假设超越资产总金额的1%但不足2%坚持为要紧缺

陷;假设总资产超越2%,则决定为次要缺陷。

    公司决定的财务泄漏国内的把持缺陷的评价的定性的已知数列举如下:

(1)公司董事、监事和高级支撑人员作弊行动;

(2)公司修正已发布的财务泄漏。;

    (3)入会报告师见的却未被公司国内的把持酬劳的比较期财务泄漏射中靶子令人满意地

错报;

    (4)审计授予和审计机关对公司的外交的财务泄漏和财务泄漏国内的把持监

州长完全无用。

令人满意地财务泄漏缺陷的迹象包孕::

(1)未能禀承GEANER选择和履行报告策略性;

    (2)未构筑反作弊顺序和把持办法;

    (3)几乎非裁决或特别买卖的会计学处置缺少构筑确切的的把持机制或缺少实

缺少确切的的补偿性把持。;

    (4)几乎定期的财务泄漏程序的把持在一或多项缺陷且不克不及有理抵押品编

决算表是真实的。、完好目的。

一个别的是第一个别的。般缺陷是指除是你这么说的嘛!令人满意地缺陷、要紧缺陷不的如此等等把持缺陷。

     2、非财务泄漏国内的把持缺陷的论断原则

    公司决定的非财务泄漏国内的把持缺陷的评价的定量已知数列举如下:

营业支出量子化已知数、作为体重目的的总资产。国内的把持的缺陷可能性使掉转船头或

从其发生的错过与走快表关系。,按营业支出目的体重。假设缺陷是独自的或一同

如此等等缺陷可能性使掉转船头的财务泄漏错报款项不足营业支出的1%,它被以为是一个别的遍及的缺陷。;

假设超越营业支出的1%,则小于2%。坚持为要紧缺陷;假设走快超越税前走快

的2%,则决定为次要缺陷。

    国内的把持的缺陷可能性使掉转船头或使掉转船头的错过与资产支撑相关性的,总资产讲解的

体重。假设缺陷是独自的或与它一同他缺陷可能性使掉转船头的财务泄漏错报款项不足资产

总金额的1%,它被以为是一个别的遍及的缺陷。;假设超越资产总金额1%但不足2%则坚持为要紧缺

陷;假设总资产超越2%,则决定为次要缺陷。

    公司决定的非财务泄漏国内的把持缺陷的评价的定性的已知数列举如下:

缺陷对事情步骤完全无用性的感染次要是D、发作的可

充其量的断定。

假设缺陷不太可能性发作,,将使沮丧实力或结果。、或许上涨结果的准确。

定性的、或使歪斜明细表目的作为普通缺陷。;

假设缺陷更可能性发作,,将巨大地使沮丧实力或结果。、或明显上涨实力

果品不决定度、或许使它使歪斜预测目的是一个别的次要的制定。;假设涌现缺陷

高,将极慢地使沮丧实力或结果。、或极慢地增进效果品不决定度、或许极慢地先入之见。

预测目的的次要缺陷。

(三)国内的把持缺陷的坚持和整改。

    1、财务重组中国内的把持缺陷的酬劳与指出错误

辩论TH公司国内的把持缺陷的论断已知数,泄漏期内缺少财务泄漏。

国内的把持在的次要缺陷及令人满意地缺陷。

    2、非财务重组中国内的把持缺陷的酬劳与指出错误

禀承是你这么说的嘛!原则决定国内的把持缺陷,泄漏期内未见一些资产。

务报国内的把持在的次要缺陷及令人满意地缺陷。

    四、与国内的把持关系的如此等等要紧事项

    公司无与国内的把持关系的如此等等要紧事项。

                                         凯瑞德控股股份有限董事会

                                                 2015年4月29日

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